Какое допущение не характерно для неоклассической теории фирмы
Фактическое положение российских корпораций, необходимость поисков наиболее эффективных организации и управления акционерным обществом в условиях рынка заставляет российских экономистов внимательнее отнестись к западным теориям фирмы, являющихся отражением более чем вековой практики функционирования предприятий в рыночной экономике.
Россия находится в стадии перехода к рынку. Признание мировым сообществом экономики нашей страны рыночной не изменит фактической ситуации в стране. Дело в том, что и по истечении 20 лет реформирования отечественные предприятия слабо адаптированы к рыночным условиям хозяйствования: к «здоровой» конкуренции, снижению издержек, получению прибыли за счет снижения материально-производственных затрат и повышения качества производимой продукции, повышению заработной платы наемных работников за счет роста экономической эффективности производства и т.д.
Как показывает объективный анализ исследований российских экономистов, их внимание направлено на такие «текущие» вопросы, как влияние форм собственности на результаты экономической деятельности; уровень концентрации капитала в российской промышленности, степень монополизации, влияние ценовых и неценовых факторов в деятельности предприятий и т.д.
В многочисленных учебниках по макроэкономике теория фирмы представлена в России лишь в неоклассическом варианте. Это не может не обеднять макроэкономическую теорию и не сужать поиски наилучшего выбора организации и эффективного функционирования российских предприятий на основе сравнительного анализа множества западных теоретических концепций фирмы, находящихся в постоянном развитии и обновлении.
Для более углубленного анализа состояния российских предприятий в рыночной среде необходимо рассмотреть различные взгляды на природу фирмы, существовавшие и существующие в западной экономической науке. Это, несомненно, поможет расширить методы исследования поведения фирмы в современной российской действительности, определить, что могут предложить западные теории фирмы для объективного анализа реальных процессов в экономике России.
Теории фирмы пополнялись и обновлялись вместе с развитием экономической науки и экономической теории в целом.
Исторически первой была классическая теория фирмы наиболее полно представленная А. Смитом. Причина возникновения фирмы связана, по мнению А. Смита, с развитием торговли, которая стимулирует разделение труда и рост производства. Увеличение размеров рынка способствует росту фирмы; размер рынка вместе с тем служит естественным ограничением экспансии фирмы.
А. Смит рассматривает фирму как производственную организацию, которая на основе разделения труда и специализации производства делает значительный шаг на пути технического прогресса и роста производительности труда. А. Смит рассматривает деятельность фирмы в условиях совершенной (свободной) конкуренции. Фирма однозначно понимается как конкурентная организация, находящая естественный уровень цены и ее составных элементов путем нащупывания. Повышение эффективности функционирования и поиски равновесной цены являются, по Смиту, и результатом конкуренции, и целью производства фирмы.
В основе неоклассической концепции фирмы лежит теория предельной полезности, возникшей, с одной стороны, в качестве реакции на трудовую теорию стоимости и в частности прибавочной стоимости, с другой стороны как следствие нарушений в сфере обмена и участившихся кризисов перепроизводства.
Неоклассическая теория фирмы, возникнув в результате «маржиналистской революции», более чем какая-либо другая теория подвергалась изменениям. Сторонники этой концепции фирмы унаследовали от классиков XVIII- начала XIX вв. представления А. Смита о фирме как субъекте рынка, который управляется механизмом рыночных цен. От Ж.Б. Сэя заимствованы представления о фирме как субъекте, преобразующем ресурсы и потребительские ценности для продажи на рынке.
Неоклассики разработали математический аппарат, который позволяет выявить количественные характеристики хозяйственной деятельности фирмы и определить возможности повышения ее эффективности путем оптимизации соотношения цен и объемов производства и сбыта, предельных издержек и предельного дохода фирмы.
Понятие «предельность» — наиболее употребляема для анализа фирмы в неоклассической теории.
Современный взгляд на фирму сложился под определяющим влиянием неоклассической теории и теоретического вклада в ее развитие Дж. Хикса (1904-1989), Дж. Робинсона (1903-1983), Э. Чемберлина (1899-1967), У. Баумоля и др.
Определяющее влияние на современное понимание фирмы в ее неоклассической концепции оказали работы английского экономиста Дж. Хикса.
Хикс проводит почти полную аналогию между поведением индивида как потребителя и поведением индивида как представителя фирмы. В соответствии с этим подходом он заменяет функции потребительской полезности индивида на функции прибыли; цены на товары индивида-потребителя на цены на ресурсы фирмы; предельную норму замещения индивида-потребителя на предельную норму трансформации фирмы. В соответствии с теорией Хикса, если целью индивида как потребителя является максимизация совокупной полезности при заданном бюджетном ограничении, то целью фирмы — максимизация прибыли при ограничении на издержки производства.
Все последующие представители неоклассического направления используют предложенный Хиксом параллельный метод анализа фирмы как частный случай оптимизационного поведения индивида. Фирма, следовательно, предстает не более, чем индивид или домашнее хозяйство. В поведении фирмы и индивида не вносятся каких-либо дополнительных характеристик, которые бы отличали фирму от домашнего хозяйства в поведении на рынке.
Однозначность трактовки поведения фирмы и индивида-потребителя, результатов поведения фирмы и индивида, простота логической конструкции, возможность использования одних и тех же математических методов и графических конструкций для сравнительного анализа поведения фирмы и индивида превратили эту трактовку фирмы в наиболее популярную в западной макроэкономической теории. Эта концепция, несколько уточненная и усложненная, развивается в рамках «основного течения» экономической науки.
У А. Смита поведение и равновесие фирмы вытекало из современной конкуренции, которая существовала со времен А. Смита как реальность. У современных неоклассиков совершенная конкуренция, в силу ее фактического отсутствия, понимается как «допущение», необходимое для построения элегантной модели фирмы вне зависимости от связи с реальностью.
Дж. Робинсон и Э. Чемберлин «раздвигают» рамки неоклассической теории фирмы, признавая многообразие поведенческих характеристик фирмы. Они исследуют поведение фирмы в условиях несовершенной конкуренции, вводят в оборот понятия монополистической конкуренции, неценовой конкуренции и ценовой дискриминации на рынке. Неоклассической теории удалось объяснить роль цены в механизме ценообразования и распределения ресурсов в рыночной среде.
Существенный недостаток неоклассической теории фирмы состоит в понимании фирмы как аналога домашнего хозяйства. В таком случае исчезает различие между производящим и потребляющим субъектами экономики. Кроме того, фирма при таком рассмотрении сводится к одному человеку — владеющему, управляющему и работающему на ней. Как особая, сложная форма организации производства, фирма исчезает из объекта экономического анализа, превращаясь в некую формальную конструкцию, которую можно изъять из анализа с целью обнаружения механизма цен.
Если целью неоклассической теории является объяснение причин изменения рыночных цен, то поведение фирмы и прогноз приобретают второстепенное значение. Поведение фирмы оказывается простой реакцией на изменение цен производственных ресурсов (формирование цен на рынках факторов производства) и потребительских цен даже в условиях несовершенной конкуренции.
Управление фирмой, авторитарное распределение ресурсов и, как следствие, наличие возможностей отклонения от цели максимизации прибыли в неоклассической теории во внимание не принимаются.
Для деятельности предприятия в современной России эти недостатки имеют практическое значение. Даже варианты возможного отклонения от гипотезы максимизации прибыли объясняются разновидностью типичного неоклассического поведения фирмы с использованием того же инструментария предельного анализа. В результате особенности поведения фирмы в неоклассической теории сводятся к различиям между кратко- и долгосрочными периодами функционирования фирмы, а также между ее поведением в условиях разного типа рыночных структур (совершенной и несовершенной конкуренции).
Недостатки неоклассической трактовки фирмы и неудовлетворенность экономистов неоклассическим подходом к пониманию природы фирмы в рыночной среде вызвали появление и развитие институциональных концепций фирмы.
Если в классической и неоклассической теориях фирмы последняя рассматривалась как неотъемлемая часть рынка, как один из главных его субъектов, то, согласно институциональной концепции, фирма противопоставляется рынку, как внутреннее производство внешнему.
Классическая и неоклассическая теории не разграничивали фирму и рынок, полагая, что они — равноправные стороны действительности. В институциональной теории фирма рассматривалась как совокупность долгосрочных контрактов в отличие от рынка, где взаимосвязи опосредованы относительно краткосрочными контрактами.
Формирование институциональной теории вызвано обобщением практики — развитием корпоративных структур, усложнением взаимосвязи между ними, увеличением масштаба деловых операций, ростом экономической информации, определяющих эффективность функционирования акционерных объединений. Дальнейшее развитие институциональной теории фирмы связано с уточнением и конкретизацией понятия «трансакционные издержки». Развитие этого направления в институциональной теории фирмы связано с именами Р. Коуза и Ф. Найта.
Пределы расширения фирмы институциональная теория связывает с запретительным ростом издержек управления и контроля. Если корпорация становится чрезмерно большой, ее трансакционные издержки могут снижаться до нуля. Однако в таком случае резко возрастут внутрифирменные издержки; ослабление контроля над различными участками фирмы и их работниками приведет к снижению общих результатов.
Углубляют теорию трансакционных издержек и институциональную концепцию в целом формирование и развитие теории прав собственности.
Обобщая теоретические взгляды на природу фирмы в рыночной экономике, необходимо отметить, что, несмотря на наличие разных подходов к пониманию фирмы, все экономисты видят в ней базового субъекта рыночной экономики. Целью фирмы в конечном счете является обеспечение бессрочного получения прибыли; достижение этой цели составляет необходимые условия для ее бессрочного существования и развития; решение проблемы с прибылью обеспечивает фирме долгосрочную конкурентоспособность.
Управление всей деятельностью фирмы основано на диктате собственника фирмы или ее управляющего. От уровня его профессионализма и степени информированности зависят как принятие экономически эффективных хозяйственных решений, так и результативность их практической реализации.
Фактические результаты деятельности фирмы напрямую зависят от внешней среды, для которой характерна неопределенность, постоянные изменения, неподвластные руководителям фирмы. Здесь главным информатором, как и всегда в условиях рынка, являются цены на производимые фирмой товары. Именно их изменения заставляют снижать издержки, повышать качество продукции, принимать решения о сокращении или увеличении производства, необходимости обновления технологии, сокращении или увеличении наемных работников и т.д. В связи с этим в числе основных дефицитов в современной рыночной экономике называют дефицит управляющих корпоративными объединениями. В России этот дефицит ощущается особенно остро.
Вместе с тем мировая практика развития предприятий акционерного типа свидетельствует, с одной стороны, об ограниченности воздействия каждого из механизмов принуждения к эффективной работе корпорации, а с другой — об отсутствии одного какого-либо механизма, гарантирующего достижение цели корпорации. Более того, изменение рыночных условий приводит к отмиранию одних и появлению новых механизмов управления корпорацией.
Кроме сложившихся отношений собственности в акционерных обшествах, на систему корпоративного управления (на законы о корпорациях и практику их применения в стране) существенное влияние оказывает представление в обществе о том, чьим интересам призвана служить корпорация:
· интересам акционеров (англо-американская модель);
· интересам собственно корпорации (японская модель);
· интересом всех участников корпоративных объединений (немецкая модель).
Для современной России практически важно получение достоверного фактического материала об экономической деятельности отечественных предприятий, наработка качественно новых подходов к оценке фактических данных, критическое осмысление западных теорий фирмы, интегрирование их в одну, наиболее приемлемую для переходной экономики теорию предприятия.
При этом практически важное значение для современной России имеют взгляды представителей институциональной концепции в части обоснования зависимости фирмы от внешней среды.
Создание равных конкурентных условий для предприятий отрасли, не только принятие законов, обеспечивающих нормальную хозяйственную деятельность, но и создание механизмов их практической реализации, эффективная налоговая и социальная политика государства — это те макроэкономические условия, которые обеспечивают эффективную работу предприятий.
Практическую значимость имеют работы М. Портера, в которых теория является отражением реальной действительности и поэтому может с успехом служить современной рыночной практике.
Теория фирмы Неоклассическая теория фирмы
Ищем педагогов в команду «Инфоурок»
Описание презентации по отдельным слайдам:
Описание слайда:
Лекция 10
Теория фирмы
Описание слайда:
Неоклассическая теория фирмы
Фирма как черный ящик
Цели фирмы, или Фирма как Большой Агент
Давление на фирму со стороны рынка и его последствия
Проблемы эффективности
Описание слайда:
Преимущества неоклассической теории фирмы
допускает достаточно общую математическую формализацию;
достаточно полезна для анализа того, как производственные решения фирмы меняются под влиянием внешних изменений (скажем, при росте рыночной ставки оплаты труда или падении налогов с продажи);
удобна для моделирования последствий стратегических взаимодействий между фирмами в условиях несовершенной конкуренции, позволяя, например, установить связь между степенью концентрации в отрасли и уровнем цен на производимые фирмами товары.
Описание слайда:
Открытые вопросы неоклассической теории
“The problem of entrepreneurship for economists is that the best-developed and best-understood part of economics theory – neoclassical economics – is really mathematics. Business firms in that system are merely formulas, “production function”. There are no people, no institutions; is a timeless paradigm of resource shifting back and forth according the changes in relative prices and costs. That has meant that enterpreunership, the most forceful, dramatic and obvious phenomenon in all economic life, has perforce been ignored by theoretical economists in their story of how economic events happen”.
Huges (1965)
Что происходит внутри фирмы?
Описание слайда:
Модель Баумоля (1976): максимизация продаж
Менеджеры: от принципа максимизации к принципу удовлетворения. Причины?
Жалование и бонусы менеджеров в большей степени связаны с продажами, нежели с прибылями;
Финансирование тесно связано с ростом будущих продаж;
Служащие фирмы, когда объемы продаж возрастают, получают большие доходы. Рост продаж смягчает также внутренние конфликты, помогая, тем самым, менеджменту фирмы;
Рост продаж способствует росту престижа менеджеров, в то время как прибыли идут в карман владельцев;
Менеджеры отрицательно относятся к риску. Цели же максимизации прибыли могут вести к необходимости принятия бóльших рисков.
Описание слайда:
Модель Уильямсона: максимизация дискреционных расходов
Менеджеры преследуют цели альтернативные максимизации прибыли, будучи заинтересованными в статусе, власти, престиже и, конечно, денежном вознаграждении.
Максимизация функции полезности, зависящей от двух переменных:
Дискреционная прибыль:
Уровень трат на сотрудников
Описание слайда:
Кривые безразличия менеджера
Описание слайда:
Равновесное поведение фирмы
Описание слайда:
Фирмы как оптимальные контрактные соглашения: теория трансакционных издержек
Р. Коуз «Природа фирмы» (1937)
От рыночных трансакций к внутрифирменным
Производство как «единая фабрика»?
Сопоставление издержек функционирования рыночного механизма и внутрифирменных издержек координации и мотивации
Описание слайда:
Теория классической фирмы Алчиана-Демсеца: издержки мониторинга
Команда, занимающаяся однородным трудом
Проблема кооперации в команде
Выделение агента с функциями мониторинга
Проблема мониторинга за агентом, наделенным функциями мониторинга (рост иерархической цепочки)
Формирование хозяина: права на мониторинг, принятие решений и остаточный доход
Ограничения классической фирмы
Описание слайда:
Теория Уильямсона: издержки оппортунизма
Специфические инвестиции и проблема вымогательства
Как она решается за счет переноса трансакции с рынка в фирму?
Описание слайда:
Теория Дженсена-Меклинга: фирма как ядро контрактов
The firm is not an individual. It is a legal fiction which serves as a focus for a complex process in which the conflicting objectives of individuals (some of whom may “represent” other organizations) are brought into equilibrium within a framework of contractual relations. In this sense the “behavior” of a firm is like the behavior of a market, that is the outcome of complex equilibrium process. We seldom fall into the trap of characterizing the wheat or stock market as an individual, but we often make this error by thinking about organizations as if they were persons with motivations and intentions.
Описание слайда:
Фирма как ядро контрактов
Какие контракты являются системообразующими?
Контракты – стимулы – агентские издержки
Контрактные ограничения на остаточные права как механизм контроля за агентскими издержками
Описание слайда:
Остаточные права и агентские издержки в организациях различных типов
Рост масштабов производства
Отделение собственности от контроля
Смещение акцентов: от эффективных технологий к эффективному управлению
Ограничения на остаточные права как способ контроля агентских издержек
Описание слайда:
Профессиональное партнерство
Почему профессиональные партнерства?
Два типа внутренних агентских издержек:
издержки, связанные с несовпадением интересов партнеров-менеджеров, (делегирование полномочий присуще большим партнерствам);
репутационные издержки, особенно значимые потому, что качество предоставленной услуги не может быть оценено покупателем до ее получения, а иногда и некоторое время после
Описание слайда:
Специфика остаточных прав в профессиональном партнерстве
Остаточные права находятся у тех членов партнерства, которые принимают основные решения. Децентрализация принятия решений;
Спрос на мониторинг и консалтинг. Неограниченная ответственность в смысле человеческого капитала профессионалов; объединенные денежные потоки и разделение ответственности за действия коллег;
Правила меняющихся долей. Большие партнерства как образовательные организации;
Ограниченный горизонт прав. Ограниченный горизонт прав смещает решения партнерства от тех, которые будут давать отдачу за пределами этого горизонта. Низкая важность активов, которые не капитализируются в человеческом капитале существующих партнеров.
Описание слайда:
Описание слайда:
Закрытая корпорация
принцип ограниченной ответственности;
разделение на собственников и менеджеров, хотя это разделение с обеих сторон неполное; акционеры принимают активное участие в управлении компании;
отсутствие акций как таковых, замененных долями собственности корпорации, которые формируются просто на основе личных контактов; эти доли не выносятся на организованный рынок, не оцениваются и не продаются на рынке;
очень высокие трансакционные издержки внешней и внутренней оценки ее активов и ее перспектив из-за отсутствия рыночной торговли долями собственности.
Описание слайда:
Описание слайда:
Описание слайда:
Закрытые корпорации: конфликт мажоритариев и миноритариев
исключение миноритариев из органов управления компанией, угроза увольнения как методы заставить их идти на уступки;
значительные выплаты мажоритариям;
заключение всевозможных контрактов (ссуды, покупка активов и оборудования и т.д.) в интересах мажоритариев, а не для блага компании (например, покупка по завышенным ценам);
использование активов компании для достижения личных, а не корпоративных целей;
использование корпоративных возможностей (в выгодную сделку вступает мажоритарий, не корпорация);
выкуп акций мажоритариев по завышенным ценам;
Описание слайда:
Открытая корпорация: особенности остаточных прав
Принцип ограниченной ответственности
Отсутствие ограничения на остаточные права
Остаточные эффекты не ограничены в том смысле, что:
держатели акций не должны выполнять какие-либо другие роли в организации;
доли свободно торгуются;
потоки эффектов существуют все время существования организации
Описание слайда:
Преимущества открытой корпорации
Неограниченное распределение риска среди владельцев остаточного дохода. Можно распределить риски на множестве индивидов, каждый из которых сам выбирает объем, в котором он готов нести риски. Нет ограничения на состав владельцев остаточного дохода.
Покупка специфических по отношению к корпорации активов. Поскольку существует конфликт интересов с внешними владельцами специфических активов (а эти активы уменьшают стоимость фирмы), контракты аренды на такие активы связана с высокими агентскими издержками. Через акции можно привлечь на это средства.
Специализация менеджмента. Те, у кого есть способности к управлению, не обязательно имеют деньги или готовы нести риск, а некомпетентных менеджеров, которые являются крупными владельцами остаточного дохода, может быть очень сложно убрать.
Эффективные решения об инвестициях. Остаточные доходы не ограничены во времени.
Описание слайда:
Проявления оппортунизма менеджеров
Потребление на рабочем месте
Сокрытие или искажение важной информации
Чрезмерные риски
Увод активов
Расширение масштабов проектов и подразделений за пределы оптимальности
Источники конфликта целей: экономия усилий, проблема горизонта, неприятие риска
Описание слайда:
Механизмы контроля за менеджерами
Внутренние механизмы
Совет директоров
Дизайн механизмов компенсации
компенсация, не зависящая от показателей деятельности фирмы;
компенсация, зависящая от рыночных показателей деятельности фирмы;
компенсация, зависящая от показателей аудиторской оценки деятельности фирмы.
Описание слайда:
Компенсация, не зависящая от показателей деятельности фирмы
Позволяет контролировать основные источники конфликта, в основном за счет будущих пересмотров заработной платы.
В каких случаях эффективно?
НО! Фиксация заработной платы в начале периода создает три дополнительные проблемы:
Замещение активов.
Стимулы оставить фонды внутри фирмы.
Стимулы уменьшить размеры долговых и иных фиксированных обязательств фирмы.
Описание слайда:
Компенсация, зависящая от рыночных показателей деятельности фирмы
Успешно решаются проблемы контроля усилий и проблемы горизонта
Описание слайда:
Факторы, которые определяют размер вознаграждения члена совета директоров в российских компаниях (2006)
Описание слайда:
Описание слайда:
Внешние механизмы контроля: эффекты и ограничения
Рынок корпоративного контроля
Угроза поглощения
Угроза банкротства
Рынок услуг менеджеров
Механизмы «самозащиты»
Рынки конечных продуктов
Если Вы считаете, что материал нарушает авторские права либо по каким-то другим причинам должен быть удален с сайта, Вы можете оставить жалобу на материал.
