Фидуциарная ответственность что это
Фидуциарная ответственность: особенности применения
Применение фидуциарной ответственности негосударственных пенсионных фондов (НПФ), включая методологию надзора за соблюдением ими фидуциарных обязанностей, обсудили на совещании в Банке России с участием представителей саморегулируемых организаций НПФ и фондов.
Закон о введении фидуциарной ответственности НПФ был принят весной текущего года. Фонды должны приобретать и реализовывать активы на наилучших доступных условиях на момент заключения сделки. В случае выявления нарушений, если фонд купит активы по более высоким ценам, чем есть на рынке на момент заключения сделки, он возместит разницу цен за счет собственных средств. Решение о наличии нарушения и величине возмещаемых убытков будет принимать Банк России на основании мотивированного суждения. За фондами остается право оспорить его, обратившись в специальную комиссию регулятора.
Банк России проанализировал инвестиционную деятельность ряда участников финансового рынка и выявил случаи, которые можно отнести к спорным с точки зрения выгоды для клиентов. Смоделированные на их основе кейсы стали предметом обсуждения с участниками рынка.
«Для регулятора очень важно получить обратную связь, как рынок воспринимает наш анализ, – прокомментировал итоги обсуждения директор Департамента коллективных инвестиций и доверительного управления Кирилл Пронин. – В диалоге как с участниками рынка, так и внутри Банка России мы сформируем описание плохих практик, которое будет применяться регулятором в ходе надзора в качестве базы для принятия мотивированного суждения. Также список плохих практик, разумеется, будет пополняться по результатам надзорной деятельности. Кроме того, мы начали работу над формированием ряда триггеров, которые позволят выявлять операции, имеющие признаки несоблюдения фидуциарных обязанностей и выполнения операций не на лучших условиях».
Фидуциарная ответственность что это
(1).jpg "p1110798(1)(1)")
Об актуальных изменениях в КС узнаете, став участником программы, разработанной совместно с АО «Сбербанк-АСТ». Слушателям, успешно освоившим программу выдаются удостоверения установленного образца.
Программа разработана совместно с АО «Сбербанк-АСТ». Слушателям, успешно освоившим программу, выдаются удостоверения установленного образца.
Обзор документа
Информация Банка России от 2 июля 2018 г. «Фидуциарная ответственность: особенности применения»
Применение фидуциарной ответственности негосударственных пенсионных фондов (НПФ), включая методологию надзора за соблюдением ими фидуциарных обязанностей, обсудили на совещании в Банке России с участием представителей саморегулируемых организаций НПФ и фондов.
Закон о введении фидуциарной ответственности НПФ был принят весной текущего года. Фонды должны приобретать и реализовывать активы на наилучших доступных условиях на момент заключения сделки. В случае выявления нарушений, если фонд купит активы по более высоким ценам, чем есть на рынке на момент заключения сделки, он возместит разницу цен за счет собственных средств. Решение о наличии нарушения и величине возмещаемых убытков будет принимать Банк России на основании мотивированного суждения. За фондами остается право оспорить его, обратившись в специальную комиссию регулятора.
Банк России проанализировал инвестиционную деятельность ряда участников финансового рынка и выявил случаи, которые можно отнести к спорным с точки зрения выгоды для клиентов. Смоделированные на их основе кейсы стали предметом обсуждения с участниками рынка.
Обзор документа
Ранее был принят Закон о введении фидуциарной ответственности НПФ.
Фонды должны приобретать и реализовывать активы на наилучших доступных условиях на момент заключения сделки. В случае выявления нарушений, если фонд купит активы по более высоким ценам, чем есть на рынке на момент заключения сделки, он возместит разницу цен за счет собственных средств. Решение о наличии нарушения и величине возмещаемых убытков принимает Банк России на основании мотивированного суждения. За фондами остается право оспорить его, обратившись в специальную комиссию регулятора.
Банк России выявил случаи, которые можно отнести к спорным с точки зрения выгоды для клиентов. Смоделированные на их основе кейсы стали предметом обсуждения с участниками рынка.
Регулятор намерен подготовить описание плохих практик, которое будет применяться в ходе надзора в качестве базы для принятия мотивированного суждения. Список плохих практик будет пополняться по результатам надзорной деятельности. Также идет работа над формированием ряда триггеров, которые позволят выявлять операции, имеющие признаки несоблюдения фидуциарных обязанностей и выполнения операций не на лучших условиях.
Фидуциарная ответственность
Фидуциарная ответственность — обязанность НПФ обеспечить покупку и продажу каждого актива на наилучших доступных для фонда условиях на момент заключения сделки. Проверку осуществляет Банк России на основании своего мотивированного суждения. После выявления нарушения фонд должен восполнить недополученный доход за счет собственных средств или доказать свою невиновность.
Частным лицам
Компаниям
О фонде
Справка
Информация о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится АО «НПФ «Достойное БУДУЩЕЕ», соответствует информации, направленной 02.08.2021 в Банк России для размещения на официальном сайте Банка России.
АО «НПФ «Достойное БУДУЩЕЕ» использует cookie (файлы с данными о прошлых посещениях сайта) для персонализации сервисов, удобства и безопасности пользователей. Вы можете запретить сохранение cookie в настройках своего браузера.
АО «НПФ «Достойное БУДУЩЕЕ» является дочерней компанией ООО «ИК «Ленинградское адажио». ИК «Ленинградское адажио» входит в группу компаний «РЕГИОН».
© 2004—2021, АО «НПФ «Достойное БУДУЩЕЕ», официальный сайт, лицензия Инспекции негосударственных пенсионных фондов Минтруда РФ № 67/2 от 16 апреля 2004 года.
Каковы некоторые примеры фидуциарной обязанности?
Фидуциарная обязанность существует по закону, когда физическое или юридическое лицо доверяет другому лицу, доверяет ему и полагается на него, чтобы действовать по своему усмотрению или компетентно, действуя от имени клиента. Доверительный управляющий должен сознательно принять это доверие и уверенность.
В правовой системе США фидуциарная обязанность описывает отношения между двумя сторонами, которые обязывают одну действовать исключительно в интересах другой. Сторона, назначенная в конфликта интересов между доверительным управляющим и принципалом. Узнайте здесь о последствиях нарушения фидуциарных обязательств и некоторых наглядных примерах, которые могут быть полезны, если вы окажетесь в аналогичной ситуации.
Ключевые выводы
Нарушения фидуциарной обязанности
Фидуциарные обязанности берут на себя многие люди для многих бенефициаров. В их число входят, среди прочего, юристы, действующие от имени клиентов, руководители компаний, от имени акционеров, опекуны, действующие от своих подопечных,
Работник может иметь фидуциарные обязанности перед работодателем. Работодатели имеют право ожидать, что сотрудники действуют в их наилучших интересах, не разглашают коммерческую тайну, используют оборудование компании в личных целях или крадут клиентов у конкурента. Эти ожидания не могут быть названы фидуциарными обязанностями, но могут быть изложены в справочнике для сотрудников или в пункте контракта.
Все эти отношения отличаются друг от друга, но во всех случаях нарушение фидуциарных обязательств происходит, когда принципал не действует ответственно в интересах клиента.
Судебная практика показывает, что нарушения фидуциарных обязательств чаще всего происходят, когда действуют обязательные фидуциарные отношения и предпринимаются действия, которые нарушают или являются контрпродуктивными интересами конкретного клиента.
Обычно предполагается, что действия приносят пользу интересам доверительного управляющего или интересам третьей стороны, а не интересам клиента. В некоторых случаях нарушение происходит из-за неспособности принципала предоставить клиенту важную информацию, что приводит к недопониманию, неверному толкованию или ошибочным советам.
Во всех случаях раскрытие любого потенциального конфликта интересов важно в фидуциарных отношениях, потому что любой конфликт может рассматриваться как причина нарушения доверия.
Элементы требования о фидуциарном нарушении
Закон предусматривает ряд прецедентов и элементов для защиты тех, кто пострадал в результате нарушения фидуциарных обязательств. Юрисдикции различаются, но в целом следующие четыре элемента являются существенными, если истец имеет преимущественную силу в связи с нарушением требований фидуциарной обязанности.
Многие профессионалы юридически и этически обязаны вести свой бизнес честно. Это не то же самое, что вести бизнес исключительно в интересах конкретного клиента. По закону истец должен доказать наличие фидуциарной обязанности. Фидуциарная обязанность принимается как таковая, желательно в письменной форме.
Нарушение
Истец должен доказать, что имело место нарушение фидуциарных обязанностей. Тип нарушения различается в каждом случае. Например, если бухгалтер небрежно заполняет налоговые декларации клиента, а клиент получает огромный штраф за неуплату, бухгалтер может быть виновен в нарушении фидуциарных обязанностей. Если клиент проявил небрежность и не предоставил полные отчеты о прибылях и убытках, нарушения не произошло.
Ущерб
Истец должен доказать, что злоупотребление доверием причинило реальный ущерб. Без ущерба, как правило, нет оснований для нарушения фидуциарной обязанности. Чем конкретнее, тем лучше. Например, доверительному управляющему может быть предъявлен иск за слишком дешевую продажу собственности бенефициара. Если покупатель является родственником доверительного управляющего, это явно конфликт интересов, но сумма убытков бенефициара в долларах необходима для доказательства нарушения фидуциарных обязательств.
Причинно-следственная связь
Причинно-следственная связь показывает, что любой ущерб, понесенный истцом, был напрямую связан с действиями, предпринятыми в нарушение фидуциарных обязательств. В приведенном выше примере продажи недвижимости связь кажется ясной, но доверительный управляющий может утверждать, что быстрая продажа была в лучших интересах бенефициара и что никакой другой покупатель не был заинтересован.
Краткий обзор
Прилагательное «доверительный» означает «хранимый или переданный в траст». Доверенное лицо обязуется действовать в интересах клиента или бенефициара.
Последствия фидуциарного нарушения
Нарушение фидуциарной обязанности может привести к ряду последствий. Не все из них имеют юридические последствия.
Обвинение в нарушении фидуциарных обязанностей может нанести ущерб репутации профессионала. Клиент может прекратить профессиональные отношения, потому что не доверяет профессиональному исполнению требуемых фидуциарных обязанностей.
Если дело о нарушении служебных обязанностей передается в суд, это может повлечь более серьезные последствия. Успешное нарушение иска о фидуциарной обязанности может привести к денежным штрафам за прямой ущерб, косвенный ущерб и судебные издержки.
Решение суда также может привести к дискредитации отрасли, потере лицензии или снятию со службы.
Но доказать нарушение фидуциарных обязанностей не всегда легко.
Краткий обзор
Если вы подозреваете, что ваш SEC или в оба. Если у вашего консультанта есть профессиональная сертификация после своего имени, вы также можете уведомить об этом сертификационный орган.
Примеры случаев фидуциарного нарушения
Долг верности
Один пример нарушения фидуциарных обязанностей был передан в Верховный суд Вирджинии в 2007 году.
В деле Бэнкс против Марио Индастриз из Вирджинии производитель и поставщик освещения подал в суд на бывшего сотрудника за создание напрямую конкурирующего бизнеса, предположительно с использованием конфиденциальной информации, полученной в ходе их предыдущей работы.
Производитель не требовал от своих сотрудников подписывать положение о недопустимости конкуренции или конфиденциальности, хотя в справочнике компании изложены соответствующие политики.
В этом случае вопрос о том, были ли работники фидуциарными обязанностями перед своим бывшим работодателем и нарушали ли они их, имел основополагающее значение для апелляции, которая направила дело в Верховный суд Вирджинии.
Суд подтвердил решение суда низшей инстанции, по сути постановив, что служащие были обязаны Марио хранить верность.Фактически, он поддержал требование о нарушении фидуциарной обязанности и штраф в размере более 1 миллиона долларов.
Магазин мужской одежды против бывших сотрудников
В 2006 году магазин элитной мужской одежды подал в суд на двух своих бывших специалистов по продажам за то, что они устроились на работу у конкурента, Saks Fifth Avenue, сославшись на нарушение фидуциарных обязательств.Универмагу удалось доказать, что он понес реальные убытки после ухода продавцов, но суд постановил, что эти убытки не могут быть напрямую связаны с действиями его бывших сотрудников.Иск провалился.
Пособие и подстрекательство к нарушению служебных обязанностей
Контролер корпорации присвоил 15 миллионов долларов у своего работодателя, выписав чеки на банковский счет своей компании и поместив их на другой счет в своем собственном банке.Компания подала в суд на банк, принимавший депозиты, утверждая, что он способствовал нарушению фидуциарных обязательств.Суд постановил, что не было достаточных доказательств того, что банк знал о своей роли в мошенничестве.
Примеры фидуциарных отношений
Доверительный управляющий / Бенефициар
Родитель-одиночка с маленькими детьми может написать завещание, которое создает доверительное управление для управления активами, которые они унаследуют в случае, если родитель умрет, пока дети еще несовершеннолетние.
В этом случае человек будет назвать человека или организацию, например, в юридической фирме в качестве попечителя имущества. Это физическое или юридическое лицо несет фидуциарную обязанность перед детьми, которые являются бенефициарами наследственного имущества.
В соответствии с обязанностями доверительного управляющего / бенефициара, фидуциар имеет законное право собственности на имущество и контролирует активы, хранящиеся от имени траста.
Однако доверительный управляющий должен принимать решения, которые отвечают интересам бенефициара, поскольку последний имеет равные права собственности на имущество.
Отношения доверительный управляющий / бенефициар являются важным аспектом комплексного имущественного планирования, и следует уделять особое внимание определению того, кто будет назначен доверительным управляющим.
Хранитель / Опека
В отношениях опекун / опека законная опека над несовершеннолетним передается назначенному взрослому. Опекун, как доверенное лицо, должен обеспечить, чтобы несовершеннолетний ребенок или подопечное получали надлежащий уход, который может включать решение о том, где несовершеннолетний будет посещать школу, организацию медицинского обслуживания и решение всех других вопросов, связанных с повседневным благополучием ребенка..
Опекун может быть назначен судом штата в случае смерти одного из родителей или по какой-либо причине неспособности заботиться о ребенке. В большинстве штатов отношения опекуна и подопечного остаются неизменными до тех пор, пока несовершеннолетний ребенок не достигнет совершеннолетия.
Агент / Принципал
Более общий пример фидуциарной обязанности – отношения агент / принципал. Любое физическое лицо, корпорация, товарищество или государственное учреждение может быть привлечено в качестве принципала или агента. В этом случае агент юридически обязан действовать от имени принципала без конфликта интересов.
Аналогичные отношения существуют между личными инвесторами и управляющими фондами, которых они выбирают для управления своими активами.
Адвокат / Клиент
Соглашение между адвокатом и клиентом, возможно, является одним из самых строгих фидуциарных отношений.
Верховный суд США заявил, что между поверенным и клиентом должен существовать наивысший уровень доверия, а поверенный, будучи доверенным лицом, должен действовать с полной справедливостью, лояльностью и преданностью во всех действиях, предпринятых от имени клиента.
Адвокаты несут ответственность за нарушение клиентом своих фидуциарных обязанностей и подотчетны суду, в котором этот клиент представлен, в случае нарушения.
Контролирующий акционер / Компания
При определенных обстоятельствах фидуциарные обязанности могут применяться к акционеру, который владеет контрольным пакетом акций корпорации или осуществляет контроль над ее деятельностью. Нарушение фидуциарной обязанности может привести к личной юридической ответственности директора, должностного лица или держателя контрольного пакета акций.
Часто задаваемые вопросы о фидуциарных обязанностях
Что значит иметь фидуциарную обязанность?
Прилагательное «доверительный» означает «хранимый или переданный в доверительное управление». Принимая фидуциарную обязанность, физическое или юридическое лицо берет на себя обязательство действовать в наилучших интересах бенефициара. При назначении доверительного управляющего бенефициар возлагает на него ответственность.
Каковы две основные фидуциарные обязанности?
Вообще говоря, фидуциарные обязанности подразделяются на две категории: долг лояльности и долг заботы. Обязанность лояльности подразумевает, что доверительный управляющий всегда будет действовать в интересах клиента. Никакой конфликт интересов не может повлиять на действия судебной власти от имени клиента. Обязанность проявлять осторожность предполагает, что фидуциар не уклоняется от ответственности или не падает на работу.
Каковы некоторые примеры фидуциарной обязанности?
Наиболее распространенными фидуциарными обязанностями являются отношения с участием юридических или финансовых специалистов, которые соглашаются действовать от имени своих клиентов. Юрист и клиент находятся в фидуциарных отношениях, как и доверительный управляющий и бенефициар, правление корпорации и его акционеры, а также агент, действующий от имени принципала.
Однако в некоторых случаях любое физическое лицо может иметь фидуциарные обязательства перед другим физическим или юридическим лицом. Например, может оказаться, что сотрудник обязан проявлять лояльность по отношению к работодателю, если он причиняет вред работодателю, неправомерно используя доверенную ему информацию или ресурсы.
Что значит быть доверенным лицом?
Доверенному лицу наделены полномочиями действовать от имени другого физического или юридического лица.
Что такое нарушение фидуциарных обязанностей?
Как отмечалось выше, основными категориями фидуциарных обязанностей являются долг лояльности и обязанность проявлять осторожность. Невыполнение любого из них является нарушением. В суде также необходимо доказать, что клиент понес реальные убытки в результате нарушения.
Фидуциарная обязанность – это обязательство действовать в интересах другого физического или юридического лица. Вообще говоря, фидуциарный долг – это долг лояльности и заботы. То есть фидуциар должен действовать только в интересах клиента или бенефициара. И фидуциар должен старательно действовать в этих интересах.
Хотя вы всегда должны ожидать высокого уровня обслуживания от своего доверенного лица, вы должны знать, какие права предоставляют вам эти отношения и какие обязанности не входят в обязанности вашего доверительного управляющего, чтобы защитить себя.
Кролик Роджер и Город Надежды. К вопросу о фидуциарных обязанностях лицензиата
Фото: Кадр из фильма «Кто подставил Кролика Роджера»
Будылин С.Л. Кролик Роджер и Город Надежды. К вопросу о фидуциарных обязанностях лицензиата // Вестник гражданского права. 2019. № 5. С. ___.
Публикуется здесь с любезного согласия редакции.
Есть два существенно различающихся типа коммерческих отношений, которые можно обозначить как «чисто договорные» и «фидуциарные».
В первом случае речь идет о сделке равных партнеров, и отношения сторон регулируются преимущественно условиями самого договора. Во втором случае одна из сторон вверяет свое имущество другой для дискреционного управления. Тогда отношения сторон в значительной степени регулируются фидуциарными обязанностями, возлагаемыми на такого управляющего правопорядком. Что самое главное, фидуциарий должен разумно и добросовестно действовать в интересах своего принципала, забывая о собственных интересах, что нехарактерно для «чисто договорных» отношений. [1] Например, отношения из договора аренды относятся к первому типу, а из договора доверительного управления – ко второму.
Рассмотрим соглашение о предоставлении исключительной лицензии (или об отчуждении исключительного права, это в данном случае непринципиально) на объект интеллектуальной собственности, причем в обмен на роялти, размер которых зависит от получаемых в результате использования этого объекта доходов. Если вдуматься, станет ясно, что квалифицировать такое соглашение не так-то просто.
К какой из категорий следует отнести правоотношения, возникающие между сторонами такого соглашения? Обязан ли лицензиат заботиться о лицензиаре и его доходах? Или он имеет право руководствоваться лишь своими собственными интересами?
В одном из недавних постановлений Пленум ВС РФ решил, что в случае неиспользования объекта интеллектуальной собственности лицензиат может быть признан ответственным перед лицензиаром за убытки. По-видимому, это означает признания наличия у лицензиата фидуциарных или каких-то аналогичных обязанностей перед лицензиаром.
Напротив, в рассмотренных далее кейсах американские суды пришли к выводу, что само по себе вознаграждение, зависящее от дохода, еще не означает наличия у плательщика фидуциарных обязанностей…
Предположим, я – автор замечательной книги. Некий продюсер хочет получить права на книгу, чтобы поставить по ней фильм и получать прибыль от проката, а также от продажи товаров с изображением персонажей и т.п.
Продюсер предлагает мне относительно небольшое фиксированное вознаграждение и, главное, щедрые роялти, то есть процент от будущих доходов от проката фильма и прочего использования интеллектуальных прав, связанных с книгой. Главное условие: предоставленная продюсеру лицензия должна быть исключительной. Иначе говоря, больше никто – включая и меня самого – не должен иметь легальной возможности использовать эти права. Идентичная в экономическом плане сделка – отчуждение в пользу продюсера исключительного права на книгу за то же самое вознаграждение, включая роялти.
Я с радостью соглашаюсь на эти условия, рассчитывая на то, что продюсер, как профессионал своего дела, наилучшим образом распорядится правами на мое творение.
Но, допустим, через некоторое время после заключения договора я обнаруживаю, что продюсер то ли охладел к идее создания фильма, то ли оказался неспособен ее реализовать. Так или иначе, работа над фильмом не продвигается. Похоже, мои надежды на роялти развеиваются как ночные грезы!
Я начинаю жалеть о заключенной сделке. Однако, перечитав договор, я обнаруживаю, что он не предусматривает возможности моего одностороннего отказа от договора.
Заставить продюсера снимать фильм вопреки его желанию тоже будет проблематично. Продюсеру предоставлена безотзывная исключительная лицензия, он обязан платить процент от полученного дохода, вот и все. Нигде не сказано, что он обязан предпринимать хоть какие-то усилия для получения этого дохода!
Есть ли у меня какие-то средства борьбы с ленивым продюсером? Иначе говоря, вменяет ли правопорядок продюсеру обязанность по реальному использованию приобретенного им права, исходя из интересов автора?
Ответить на этот вопрос не так-то просто.
При всей возможной симпатии к автору следует осознавать, что в подобной ситуации и у продюсера могут быть свои легитимные интересы. Возможно, он считает, что рынок пока не готов к выпуску фильма; возможно, у продюсера сейчас в производстве другие фильмы; возможно, ему не удается получить финансирование под фильм. В конце концов, быть может, продюсер по зрелом размышлении решил, что этот фильм не будет иметь коммерческого успеха, и вложения в производство не окупятся.
Неужели продюсер обязан сознательно идти на убытки лишь для того, чтобы заплатить автору его роялти? Вряд ли, ведь буква договора ничего подобного не предусматривает. Продюсер может принимать решения по ведению своего бизнеса на свое собственное свободное усмотрение!
Противоположная точка зрения – продюсер, по сути, получил в управление принадлежащее автору имущество (исключительное право на книгу). Автор доверил ему эти права, отказавшись от возможности их самостоятельного использования. Если так, то, возможно, у продюсера есть фидуциарные обязанности перед автором. Пусть даже они не зафиксированы в договоре, но правопорядок вменяет фидуциарные обязанности любому лицу, которому доверено управление чужим имуществом!
Конечно, автор здесь не единственный выгодоприобретатель, основная часть дохода идет самому продюсеру. Но ведь и управляющий партнер в простом товариществе, получающий часть дохода товарищества, тоже имеет фидуциарные обязанности перед партнером, вложившим в проект свое имущество.
А наличие фидуциарных обязанностей означает, что управляющий должен действовать разумно и добросовестно в интересах общего бизнеса. Если так, то суд может призвать к ответу нерасторопного продюсера, если сочтет, что его бездействие было коммерчески необоснованным. Так, суд может, в зависимости от ситуации, или объявить договор расторгнутым, или взыскать с негодного продюсера некую денежную компенсацию для автора, или то и другое вместе.
Таким образом, все упирается в то, возлагает ли правопорядок данной страны фидуциарные обязанности на обладателя исключительной лицензии на объект интеллектуальной собственности.
Понятно, что этот вопрос в принципе может быть разрешен самими сторонами путем указания на наличие или отсутствие таких фидуциарных обязанностей непосредственно в тексте договора. Если даже там нет прямого такого указания, суд может сделать определенные выводы из содержания других положений договора.
Так, положение о разделе между участниками договора прибыли от реализации проекта в определенных долях, по-видимому, является сильным аргументом в пользу того, что речь идет о чем-то наподобие простого товарищества. Если так, то фидуциарные отношения имеют место. В этом случае продюсер обязан старательно вести бизнес в интересах обоих партнеров, то есть самого продюсера и автора.
Даже если у продюсера нет полноценных фидуциарных обязанностей перед автором, суд может вменить ему более узкие обязанности исходя из принципа добросовестности (если таковой имеется в договорном праве данной юрисдикции). Исходя из этого принципа, вернее, его конкретного содержания в данной юрисдикции, автору могут быть предоставлены какие-то средства защиты своих интересов. Например, возможность одностороннего отзыва лицензии в случае явной потери интереса продюсера к проекту.
Так или иначе, скорее всего, эту дилемму придется решать судам (на законодателя в этом смысле надежды мало).
В России Верховный Суд разрешил эту дилемму в пользу лицензиара (то есть в нашем примере – автора). В своем огромном постановлении от 2019 года по вопросам интеллектуальной собственности есть пункт на эту тему, где ВС пишет следующее. [2]
«Если сторонами согласована плата за предоставление права использования результата интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации в твердой сумме, а также дополнительно согласован размер вознаграждения в форме процентных отчислений от дохода (выручки) (абзац третий пункта 5 статьи 1235 ГК РФ), при неиспользовании результата интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации лицензиатом уплате подлежит только сумма, согласованная в твердом размере. При этом лицензиар не лишен права потребовать возмещения убытков, вызванных неиспользованием результата интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации, и расторгнуть договор.
В случае, когда стороны лицензионного договора согласовали размер вознаграждения только в форме процентных отчислений от дохода (выручки), а использование результата интеллектуальной деятельности, средства индивидуализации не осуществлялось, лицензиар вправе потребовать возмещения убытков, вызванных неиспользованием результата интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации, а также расторгнуть договор. Размер убытков может быть определен, в частности, исходя из цены, которая при сравнимых обстоятельствах обычно взимается за правомерное использование этого или аналогичного результата интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации.»
Как видим, ВС полагает, что лицензиат ответственен перед лицензиаром за «убытки», причиненные тому неиспользованием объекта интеллектуальной собственности лицензиатом. Иначе говоря, лицензиат обязан использовать этот объект, даже если в договоре про это ничего не сказано. И, соответственно, обязан платить деньги за использование, а если даже не использует, то пусть все равно заплатит. Напомню, что в определении лицензионного договора речь идет лишь о предоставлении лицензиату права на использование и об обязанности выплаты вознаграждения в установленном договором размере, но не об обязанности лицензиата фактически использовать объект. [3]
Какого-либо обоснования приведенного вывода в постановлении Пленума ВС не приводится. Можно предположить, эти обязанности мыслятся авторами постановления как некий вариант фидуциарных обязанностей, возникающих у лицензиата в результате вверения ему управления объектом интеллектуальной собственности, принадлежащего лицензиату. Возможное альтернативное объяснение – эти обязанности представляют собой часть обязанности исполнять договор «добросовестно», вменяемой лицензиару правопорядком. [4]
С этим подходом солидарен Артем Карапетов. В своем экспресс-комментарии к постановлению Пленума ВС он пишет следующее.
«Как только договор привязывает размер вознаграждения арендодателя, лицензиара и т.п. к размеру дохода, который будет получать арендатор, лицензиат и т.п. от использования того предоставления, которое он получает по договору, у последних возникает фидуциарные обязанности а) прилагать разумные усилия к использованию предоставления, и б) стремиться к извлечению максимально возможного дохода. Даже если это прямо не написано в договоре, такие обязанности должны подразумеваться и выводиться из п.3 ст.307 ГК. Соответственно, если лицензиат получил право на издание книги и обещал автору роялти в 10%, а книгу не издает или издает, но не запускает в сеть распространения или иным образом бездействует вопреки тому стандарту поведения, которое подразумевается в такого рода ситуациях и с учетом ожиданий автора, то автор может как расторгнуть договор, так и потребовать возмещения убытков в виде упущенной выгоды.» [5]
Но не является ли эта логика чрезмерным упрощением? Ведь лицензионные договоры могут быть разными. В одних стороны могут подразумевать наличие фидуциарных обязанностей, а в других – не подразумевать.
Действительно ли из общего требования добросовестности вытекает обязанность лицензиата фактически использовать объект интеллектуальной собственности, пусть даже вопреки своему желанию и своей выгоде? Должен ли правопорядок непременно навязывать лицензиару и лицензиату фидуциарный характер их отношений? Является ли условие о выплате роялти, зависящих от дохода лицензиата, бесспорным свидетельством наличия таких отношений?
Посмотрим, что думают об этом в Америке.
В США вопрос о наличии фидуциарных обязанностей у держателя исключительной лицензии или приобретателя исключительного права в обмен на роялти является предметом довольно бурных дискуссий. [6]
Отчасти это обусловлено тем, что при наличии фидуциарных обязанностей с ответчика могут быть взысканы в дополнение к обычным компенсационным убыткам, предусмотренным договорным правом, еще и штрафные убытки (punitive damages), предусмотренные деликтным правом. [7] А штрафные убытки в США могут достигать циклопических масштабов, поскольку назначаются с учетом не только суммы ущерба истца, но и финансового состояния ответчика (например, богатой продюсерской компании).
Рассмотрим в связи с этим два дела из Калифорнии.
Дело Кролика Роджера
Wolf v. Superior Court, 107 Cal.App.4th 25 (2003)
Писатель Гэри Вульф (Gary K. Wolf) в 1981 году написал книгу о Кролике Роджере (Who Censored Roger Rabbit?). В 1983 году писатель подписал с компанией Disney соглашение, по которому передавал (assigned) компании права на книгу и ее персонажей. В обмен на эти права компания должна была заплатить писателю фиксированную сумму, плюс некий процент прибыли (net profits) от фильма, плюс еще 5% будущей выручки (gross receipts) от продажи игрушек и т.п.
В договоре было явно сказано, что компания не обязана как-либо использовать переданные ей права. Впрочем, компания этим условием не воспользовалась. В 1988 году компания Disney выпустила фильм «Кто подставил Кролика Роджера» (Who Framed Roger Rabbit), который стал хитом сезона и получил четыре «Оскара». Можно смело предположить, что в этот момент и компания, и автор были вполне довольны результатами сотрудничества.
Но все течет, все меняется. В 2001 году писатель предъявил компании Disney иск, заподозрив ее в недоплате причитающихся ему процентов от продаж товаров, связанных с персонажами фильма. Помимо прочего, писатель потребовал подробного отчета об этих продажах (который компания почему-то предоставлять не спешила).
Одним из важнейших промежуточных вопросов, разрешенных судами, стал вопрос о том, имеет ли компания фидуциарные обязанности перед писателем. От этого могла радикально зависеть и сумма взыскания!
Суд штата Калифорния в первой инстанции определил, что данный договор не предусматривает фидуциарных обязанностей со стороны компании. Писатель обжаловал это решение в апелляции. Он полагал, что право на компенсацию в виде процента от выручки от эксплуатации персонажей в сочетании с эксклюзивным контролем над информацией, относящейся к продажам, с необходимостью создает фидуциарные отношения между компанией и писателем. Ведь это предполагает доверительные отношения (trust and confidence) между сторонами!
«Wolf contends its contingent entitlement to future compensation in the form of a percentage of revenues from Disney’s exploitation of the Roger Rabbit characters, together with Disney’s exclusive control over the information pertaining to such revenues, necessarily creates a fiduciary relationship.»
Однако апелляция одобрила решение нижестоящего суда. По мнению апелляции, ни доля в выручке, ни даже доля в прибыли не создает сама по себе фидуциарных отношений между сторонами договора!
Суд не обнаружил никаких признаков фидуциарности в рассматриваемом договоре. Договор предусматривал прямую продажу прав писателем компании, которая далее могла использовать их по своему усмотрению. Хотя американское право и предусматривает обязанность сторон исполнять договор добросовестно, эта обязанность сильно не дотягивает до высокого уровня обязанностей типичного фидуциария.
«[T]here are no allegations in the instant complaint of the formation of a joint venture or a relationship «akin» to a joint enterprise. To the contrary, the agreement created a debtor/creditor relationship, expressly providing that in exchange for compensation, both certain and contingent, Disney, as the new owner of the rights, could exploit those rights or not exploit them as it saw fit. Disney was under no obligation to maximize profits from the enterprise or obtain Wolf’s approval for its contracts.»
Суд подтвердил, что по договору компания обязана отчитываться перед писателем о своих доходах. А также согласился с писателем в том, что именно на компанию следует возложить бремя доказывания в вопросе о том, имела ли место недоплата. Действительно, ведь вся информация о доходах находится у компании! Однако, по словам суда, все это никак не связано с наличием или отсутствием фидуциарных обязанностей у компании.
В итоге апелляционный суд признал, что фидуциарные обязанности у компании-продюсера отсутствуют. После этого процесс продолжился своим чередом.
В 2005 году Вульф выиграл дело в суде присяжных, но получил не 8 млн. долларов, которые он изначально требовал, а «всего лишь» несколько сот тысяч долларов.
Дело Города Надежды
City of Hope National Medical Center v. Genentech, Inc., 43 Cal. 4th 375 (2008)
«Город Надежды» (City of Hope) – это знаменитый медицинский исследовательский центр в Калифорнии, известный, помимо прочего, своей ролью в создании синтетического инсулина человека.
В середине 1970-х годов двое ученых, работающих в центре (Arthur Riggs, Keichi Itakura), совершили грандиозное открытие в области генной инженерии. Они разработали метод, позволяющий синтезировать белки с заданными свойствами, что дало возможность создавать ценнейшие лекарства в промышленных масштабах. Идея метода состояла в том, что человеческие белки могут производиться бактериями (в данном случае бактериями кишечной палочки) с искусственно модифицированной ДНК!
Корпорация предоставляла центру деньги на завершение исследований в обмен на исключительные права на сделанные учеными центра открытия и изобретения. Впоследствии центру причитались роялти в размере 2% от последующего использования тех патентов, которые корпорация будет регистрировать на свое имя по результатам исследований. Сделка была заключена в 1976 году. В договоре, помимо прочего, явно было сказано, что отношения сторон не являются «совместным предприятием, товариществом или агентским соглашением».
Проект оказался необычайно успешным и в научном, и в коммерческом отношении. Совместными усилиями ученых и капиталистов новая революционная биотехнология была доведена до промышленной стадии.
«The collaboration between Genentech and City of Hope resulted in extraordinary scientific and commercial success. The groundbreaking scientific developments by City of Hope’s Drs. Riggs and Itakura enabled Genentech to obtain a number of patents based on that scientific discovery. Based on these patents, Genentech granted licenses to various companies.»
Корпорация регистрировала на свое имя патенты, связанные с новой технологией, выдавала лицензии производителям медицинских препаратов (таких как инсулин и интерферон) и выплачивала роялти центру. Доходы корпорации составили многие миллиарды долларов. Центр же получил в общей сложности около 300 млн. долларов роялти.
Однако, как выяснилось гораздо позже, кое-что корпорация скрывала от центра. Так, роялти за инсулин она платила исправно, а о доходах за интерферон, получаемый по той же технологии, умалчивала. Между тем эти доходы в то время составляли львиную долю прибыли корпорации!
Заподозрив неладное, центр в 1999 году предъявил иск корпорации (к тому времени в корпорации уже сменились владельцы, но обязательства по старым договорам, разумеется, сохранились). Согласно иску, корпорация нарушила свои договорные обязательства, в том числе подразумеваемую обязанность добросовестности (implied covenant of good faith and fair dealing), а также свои фидуциарные обязанности (fiduciary duty) перед центром.
После некоторых процессуальных приключений, которые мы здесь обсуждать не будем, центр выиграл дело в суде присяжных. Присяжные присудили центру 300 млн. долларов компенсационных убытков и 200 млн. долларов штрафных убытков. Решение было одобрено в апелляции.
Затем по заявлению корпорации дело принял на рассмотрение Верховный Суд. Корпорация, в частности, утверждала, что у нее не было фидуциарных обязанностей перед центром, а были лишь договорные. А потому и штрафные убытки взыскивать с нее нельзя!
ВС Калифорнии (до него дело дошло лишь в 2008 году) внимательно изучил все материалы дела. Как отмечается в судебном акте, одни только стенограммы судебных заседаний составили 25 тыс. страниц, а официальные протоколы 12 тыс. страниц!
Ключевым вопросом стало то, возникают ли фидуциарные обязанности в результате заключения соглашения по коммерческой эксплуатации научного открытия в обмен на выплату роялти.
«The remaining question then is whether an agreement to develop, patent, and commercially exploit a secret scientific discovery in exchange for the payment of royalties is the type of relationship “which imposes that undertaking [fiduciary obligation to act on behalf of and for the benefit of another] as a matter of law.”»
Исследовав договор, ВС не обнаружил в нем признаков фидуциарности. Там ясно было сказано, что это не товарищество и не совместное предприятие. Договор содержал условие о конфиденциальности, но это еще свидетельствует о наличии фидуциарных отношений.
Сославшись на «дело Кролика Роджера», ВС согласился с тем, что само по себе вознаграждение, зависящее от выручки, не создает фидуциарных обязанностей у плательщика вознаграждения.
«We agree with the holding in Wolf that fiduciary obligations are not necessarily created when one party entrusts valuable intellectual property to another for commercial development in exchange for the payment of compensation contingent on commercial success. The secrecy of information provided by one party to another-here the scientific discovery by City of Hope-may be considered by the trier of fact in deciding whether a fiduciary relationship exists, but it does not compel the imposition of fiduciary duties by operation of law.» (Citation omitted.)
В итоге ВС признал некорректным напутствие, данное присяжным судьей по поводу установления наличия фидуциарных обязанностей. ВС признал, что фидуциарные обязанности у корпорации отсутствовали, и отменил вердикт в части штрафных убытков (200 млн.). Компенсаторные убытки (в размере 300 млн.) у ВС возражений не вызвали.
По мнению автора, иное решение повлекло бы опасные последствия как для коммерческих организаций, так и для научных институтов вроде «Города Надежды». Ведь оно бы означало возникновение неконтролируемых рисков для коммерсантов, финансирующих исследовательские институты. Это, несомненно, привело бы к отказу от многих сделок, что ударило бы и по исследовательским институтам. [10]
«Finally, if the court had not decided the fiduciary issue as they did, City of Hope would have had dangerous policy implications, both for business in California and, in the broader scope, for nonprofit research institutions like City of Hope. Deciding in favor of City of Hope on the fiduciary issue would have found (or perhaps created) a heretofore unknown duty that did not exist at the time the agreement was formed, but rather came into being as a result of the entrepreneur’s later success and stature. Such a precedent would clearly be dangerous in a state that depends on technology, start-up companies, and a culture of entrepreneurship to act as one of its major economic engines. Furthermore, judicial action to add so much uncapped and unknown risk to contracting with nonprofit research institutions such as medical research centers and universities would certainly move many otherwise efficient deals out of parties’ settlement gaps. This would result in fewer agreements to fund nonprofit research. In addition, the uncapped risk of fiduciary liability for corporations would mean that deals that still did come together would provide appreciably less money for the research institutions than the same deals without the added risk.»
Вывод автора: Суд правильно делает, что «держит фидуциарные обязанности там, где им место» (rightly chose to keep fiduciary duties where they belong). [11]
Таким образом, суды Калифорнии пришли к выводу, что само по себе условие о том, что вознаграждение отчуждателя исключительного права на объект интеллектуальной собственности зависит от будущих доходов приобретателя исключительного права, еще не означает возникновения у приобретателя фидуциарных обязанностей перед отчуждателем. По-видимому, то же относится и к отношениям лицензиата и лицензиара по исключительной лицензии на использование такого объекта.
По мнению судов, определяющими при решении этого вопроса являются намерения сторон, выраженные в самом договоре. Если из него явствует, что это обычный договор двух равных сторон, без намерения вверить одной стороне какие-либо правомочия по действиям в интересах другой стороны, то и фидуциарных отношений не возникает.
Следует отметить, что в обоих случаях вознаграждение в его спорной части представляло собой процент от выручки, а не чистой прибыли плательщика. Возможно, в случае соглашения о разделе прибыли исход мог бы оказаться другим, ведь это было бы очень похоже на товарищество, в котором управляющий партнер обязан заботиться о надлежащем ведении бизнеса в интересах всех партнеров.
Речь шла об объектах интеллектуальной собственности, но в принципе та же логика полностью применима и другим видам активов. Например, я передаю свою недвижимость в аренду на условиях выплаты мне половины дохода, получаемого от субарендаторов. Следуя логике судов Калифорнии, и в этом случае сам по себе такой договор не будет означать, что у арендатора возникают передо мной какие-либо фидуциарные обязанности. Если такие обязанности у арендатора и существуют, они должны из каких-то других условий договора!
Напротив, если я передаю свою недвижимость в доверительное управление на условиях выплаты управляющему в качестве вознаграждения половины полученного им арендного дохода, то у него несомненно возникают передо мной фидуциарные обязанности в силу самой природы договора доверительного управления.
Обсуждавшиеся вопросы актуальны не только для американского, но и для российского права. Думается, что аргументы, сыгравшие решающую роль в американских судах, звучат довольно убедительно и в России. Возможно, в связи с этим чрезмерно жесткие формулировки Пленума ВС, предусматривающие ответственность лицензиата за «убытки» лицензиара, связанные с неиспользованием объекта интеллектуальной собственности лицензиатом, нуждаются в некотором смягчении судебной практикой…
[2] П. 40 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.04.2019 N 10 «О применении части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации».